拍賣監(jiān)督管理辦法

國家工商行政管理總局令第59號

《拍賣監(jiān)督管理辦法》已經(jīng)中華人民共和國國家工商行政管理總局局務(wù)會審議通過，現(xiàn)予公布，自2013年3月1日起施行。
局 長 周伯華
2013年1月5日

拍賣監(jiān)督管理辦法
（2001年1月15日國家工商行政管理局令第101號公布，
根據(jù)2013年1月5日國家工商行政管理總局令第59號修訂）

第一條 為了規(guī)范拍賣行為，維護(hù)拍賣秩序，保護(hù)拍賣活動各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國拍賣法》等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 拍賣企業(yè)、委托人、競買人及其他參與拍賣活動的當(dāng)事人在拍賣活動中應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)和本辦法，遵循公開、公平、公正、誠實(shí)信用的原則。
第三條 工商行政管理機(jī)關(guān)依照《中華人民共和國拍賣法》等法律法規(guī)和本辦法對拍賣企業(yè)及拍賣企業(yè)進(jìn)行的拍賣活動實(shí)施監(jiān)督管理，主要職責(zé)是：
（一）依法對拍賣企業(yè)進(jìn)行登記注冊；
（二）依法對拍賣企業(yè)、委托人、競買人及其他參與拍賣活動的當(dāng)事人進(jìn)行監(jiān)督管理；
（三）依法查處違法拍賣行為；
（四）法律法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的其他職責(zé)。
第四條 設(shè)立拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國拍賣法》、《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)部門審核許可，并向工商行政管理機(jī)關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。
第五條 拍賣企業(yè)舉辦拍賣活動，應(yīng)當(dāng)于拍賣日前到拍賣活動所在地工商行政管理機(jī)關(guān)備案，備案內(nèi)容如下：
（一）拍賣企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
（二）拍賣會名稱、時間、地點(diǎn)；
（三）主持拍賣的拍賣師資格證復(fù)印件；
（四）拍賣公告發(fā)布的日期和報(bào)紙或者其他新聞媒介、拍賣標(biāo)的展示日期；
（五）拍賣標(biāo)的清單。
拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣活動結(jié)束后七日內(nèi)，將競買人名單、成交清單及拍賣現(xiàn)場完整視頻資料或者經(jīng)當(dāng)事人簽字確認(rèn)的拍賣筆錄，送拍賣活動所在地工商行政管理機(jī)關(guān)備案。
具備條件的工商行政管理機(jī)關(guān)可以通過互聯(lián)網(wǎng)受理拍賣活動的備案材料。
第六條 工商行政管理機(jī)關(guān)對拍賣企業(yè)的備案材料保存期限應(yīng)當(dāng)不少于五年。
第七條 拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國拍賣法》的規(guī)定于拍賣日七日前發(fā)布拍賣公告。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣前展示拍賣標(biāo)的，拍賣標(biāo)的的展示時間不得少于兩日。
第八條 拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣現(xiàn)場公布工商行政管理機(jī)關(guān)的監(jiān)督電話。工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施現(xiàn)場監(jiān)管的，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)向到場監(jiān)督人員提供有關(guān)資料及工作條件。
第九條 拍賣企業(yè)不得有下列行為：
（一）采用財(cái)物或者其他手段進(jìn)行賄賂以爭攬業(yè)務(wù)；
（二）利用拍賣公告或者其他方法，對拍賣標(biāo)的作引人誤解的虛假宣傳；
（三）捏造、散布虛假事實(shí)，損害其他拍賣企業(yè)的商業(yè)信譽(yù)；
（四）以不正當(dāng)手段侵犯他人的商業(yè)秘密；
（五）拍賣企業(yè)及其工作人員以競買人的身份參與自己組織的拍賣活動，或者委托他人代為競買；
（六）在自己組織的拍賣活動中拍賣自己的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利；
（七）雇傭非拍賣師主持拍賣活動；
（八）其他違反法律法規(guī)及規(guī)章的行為。
第十條 委托人在拍賣活動中不得參與競買或者委托他人代為競買。
第十一條 競買人之間不得有下列惡意串通行為：
（一）相互約定一致壓低拍賣應(yīng)價；
（二）相互約定拍賣應(yīng)價；
（三）相互約定買受人或相互約定排擠其他競買人；
（四）其他惡意串通行為。
第十二條 競買人與拍賣企業(yè)之間不得有下列惡意串通行為：
（一）私下約定成交價；
（二）拍賣企業(yè)違背委托人的保密要求向競買人泄露拍賣標(biāo)的保留價；
（三）其他惡意串通行為。
第十三條 拍賣企業(yè)、委托人、競買人不得拍賣或者參與拍賣國家禁止買賣的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利。
第十四條 拍賣企業(yè)不得以委托人、競買人、買受人要求保密等為由，阻礙監(jiān)督檢查。拍賣企業(yè)認(rèn)為向工商行政管理機(jī)關(guān)報(bào)送的材料有保密內(nèi)容的，應(yīng)注明“保密”字樣并密封。
第十五條 違反本辦法第四條規(guī)定，未經(jīng)許可登記設(shè)立拍賣企業(yè)的，由工商行政管理機(jī)關(guān)依照《中華人民共和國拍賣法》第六十條規(guī)定處罰。
第十六條 拍賣企業(yè)違反本辦法第七條、第八條規(guī)定的，由工商行政管理機(jī)關(guān)予以警告，可處10000元以下的罰款。
第十七條 拍賣企業(yè)違反本辦法第五條、第九條第三項(xiàng)、第七項(xiàng)規(guī)定的，由工商行政管理機(jī)關(guān)予以警告，并處10000元以下的罰款。
第十八條 拍賣企業(yè)違反本辦法第九條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)和第四項(xiàng)規(guī)定的，由工商行政管理機(jī)關(guān)分別依照《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》第二十二條、第二十四條、第二十五條的有關(guān)規(guī)定處罰。拍賣企業(yè)違反本辦法第九條第五項(xiàng)、第六項(xiàng)規(guī)定的，由工商行政管理機(jī)關(guān)分別依照《中華人民共和國拍賣法》第六十二條、第六十三條的有關(guān)規(guī)定處罰。
第十九條 拍賣企業(yè)、委托人、競買人違反本辦法第十條、第十一條、第十二條規(guī)定的，由工商行政管理機(jī)關(guān)依照《中華人民共和國拍賣法》第六十四條、第六十五條的有關(guān)規(guī)定處罰。
第二十條 工商行政管理機(jī)關(guān)工作人員對在執(zhí)行公務(wù)中獲知的有關(guān)拍賣企業(yè)、委托人、競買人要求保密的內(nèi)容或者法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)保密的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)依照保密規(guī)定為其保密；造成泄密的，依照規(guī)定處理。
第二十一條 本辦法自2013年3月1日起施行。2001年1月15日國家工商行政管理局令第101號公布的《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》同時廢止。